题目内容
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[主观题]
净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行()后得出的综合性风险控制指
标。
A.纳税调整
B.负债调整
C.风险调整
D.资产调整
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A.纳税调整
B.负债调整
C.风险调整
D.资产调整
A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备
B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见
C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数
D.证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
A.风险调整折现率法的基本思路是对高风险的项目应当采用较高的折现率计算净现值
B.肯定当量法对风险价值进行调整,没有调整时间价值
C.肯定当量法中,用无风险报酬率作为折现率
D.风险调整折现率法存在夸大远期风险的缺点
A、调整可充抵保证金证券的折算率
B、调整标的证券标准或范围
C、调整担保品范围及品种
D、调整融资、融券保证金比例
A.双方估值基础一般是离交割日最近一期的财务报表和业务数据
B.根据承诺必须遵守的原则,在购买协议中约定的价格是最终支付价格、不可调整
C.价格调整的依据可能基于流动资产作调整,也可能基于净资产或其他指标调整
D.价格调整需要经过外部审计和调整计算等程序