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[判断题]

按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,投资决策委员会和投资总监等管理机构和人员可以对投资组合经理在授权范围内的投资活动进行干预。()

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第1题
按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,公司应健全(),明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,合理确定各投资组合经理的投资权限。

A、投资组合制度

B、投资授权制度

C、投资管理制度

D、投资主体制度

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第2题
按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,投资组合包括()特定客户资产管理组合等。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.社保组合

D.企业年金

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第3题
按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,公司应建立投资组合投资信息的()制度,不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息应相互()。

A.共享

B.管理

C.保密

D.监督

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第4题
按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,公司应建立科学的投资决策体系,加强交易执行环节的内部控制,并通过工作()和技术手段保证公平交易原则的实现。

A.制度

B.管理

C.监管

D.流程

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第5题
按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,()应在公司年度内部控制评价报告中,对公司公平交易制度的完善程度和执行情况进行评价。

A、投资公司

B、基金管理公司

C、中国证券监督管理委员会

D、会计师事务所

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第6题
按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,公司应加强对投资交易行为的监察稽核力度,建立有效的异常交易行为()制度,并建立相关记录制度,确保公平交易可稽核。

A.年度审核

B.日常监控

C.防范隔离

D.分析评估

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第7题
按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,公司应建立全公司适用的投资对象备选库和交易对手备选库,制定明确的备选库()程序。

A.建立

B.管理

C.维护

D.废除

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第8题
按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,公司应对不同投资组合,尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向交易的()进行监控。

A.交易时机

B.交易价差

C.交易过程

D.交易程序

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第9题
按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,公司应将投资管理职能和交易执行职能相隔离,实行()制度。

A、分散交易

B、隔离交易

C、系统交易

D、集中交易

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第10题
按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,公司管理的所有投资组合同向交易价差出现异常情况,应重新核查公司投资决策和交易执行环节的内部控制,针对潜在问题完善公平交易制度,并在向()报送的监察稽核季度报告和年度报告中对此做专项说明。

A、中国证券业协会

B、中国证券登记结算有限责任公司

C、中国证券监督管理委员会

D、会计师事务所

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