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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

银行工作人员配合监管机构的监管,应当()。

A.按照要求提供监管机构需要的数据

B.为监管人员提供财物或免费出国旅游,以便建立并保持良好关系,使所在银行避免处罚

C.建立重大事项报告制度

D.配合非现场监管

E.以上都对

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第1题
积极配合监管人员的现场检查工作不包括()。

A.及时、如实、全面地提供资料信息

B.不得拒绝或无故推诿监管人员分配的工作

C.不得转移、隐匿或者损坏有关证明材料

D.建立重大事项报告制度

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第2题
银行工作人员配合监管机构的监管,应当()。
银行工作人员配合监管机构的监管,应当()。

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第3题
银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的
数据和非数据信息,并建立()制度。

A. 周报

B. 保密

C. 重大事项报告

D. 应急处理

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第4题
银行从业人员在面对监管者时,正确的做法是()。

A.从心态上接受监管

B.配合调查询问,提供合同、会议记录等证明材料

C.银行高管接受监管部门的约见

D.不向监管人员行贿

E.不向监管人员许诺提供任何不当便利

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第5题
关于风险监管内容,下面表述中不正确的是()。A.监管机构应评估银行内部控制的质量B.监
关于风险监管内容,下面表述中不正确的是()。

A.监管机构应评估银行内部控制的质量

B.监管机构应认识到公司治理的重要性及其对银行业绩的影响

C.监管机构应考虑向银行发布建立统一的公司治理方式并积极实践的指引

D.监管机构可利用准入和监管流程评价被提名的董事和管理层的专业技能和诚信水平

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第6题
合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。
托管人应当符合最近()年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第7题
证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两种方式。()
证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两种方式。()

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第8题
银行业监管机构应当加强对银行业金融机构绿色信贷自我评估的指导,并结合非现场监管和现场检查情况,全面评估银行业金融机构的绿色信贷成效,按照相关法律法规将评估结果作为银行业金融机构监管()的重要依据。

A.评级

B.机构准入

C.从业资格

D.任职资格

E.高管人员履职评价

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第9题
建立监管协调员机制的指导原则有()。A、有关监管机构之间应该做出适当的安排,以保证在任何情况
建立监管协调员机制的指导原则有()。

A、有关监管机构之间应该做出适当的安排,以保证在任何情况下,都可以获得必要的监管信息

B、协调员的人选应由集团的各监管机构协商确定。

C、监管机构应该能就协调员的职责达成一致,在职责范围内,协调员应该主动地开展工作,并且把自己希望的工作方式通知其他监管机构以征求他们的看法。

D、协调员与其他监管机构之间的信息交流和其他协调方式都应该事先有所安排。

E、监管协调员机制不应影响各监管机构履行自身职责的能力。

F、确定监管协调员机制的出发点应当是使各监管机构更好地对集团机构进行有效监管。

G、监管协调员机制的建立并不意味着相关监管机构就可以不再承担原有的法定责任,应该避免造成协调员已经承担法律责任的错觉。

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