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第1题
证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。A.现场监管和事前监管B.现场监管和非现场监管C.事前
证券监管机构对证券公司的日常监管分为（）。
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A.现场监管和事前监管
B.现场监管和非现场监管
C.事前监管和事后监管
D.事前监管和事中监管
第4题
下列关于监督检查的说法中,错误的是()。A．非现场监管和现场检查两种方式相互补充,互为依据,在监管
下列关于监督检查的说法中,错误的是()。
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A．非现场监管和现场检查两种方式相互补充,互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用
B．风险为本的监管模式特别强调持续循环的监管过程
C．通过非现场监管系统收集到全面,可靠和及时的信息,这将大大减少现场检查的工作量
D．非现场监管结果将提高现场检查的质量
第5题
下列关于监督检查的说法．错误的是()。A.非现场监管和现场检查两种方式相补充，互为依据，在监管活
下列关于监督检查的说法．错误的是（）。
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A.非现场监管和现场检查两种方式相补充，互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用
B.风险为本的监管模式特别强调持续循环的监管过程
C.通过非现场监管体系收集到全面、可靠和及时的信息，这将大大减少现场检查的工作量
D.非现场监管结果将提高现场检查的质量
第6题
风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了规划监管行动和风险评估，其他的流程有()。
A.了解机构
B.准备风险为本的现场检查
C.对监管结果汇总报告
D.实施风险为本的现场检查并确定评级
E.监管措施、效果评价和持续的非现场监测
第8题
人身保险监管的主要内容包括()：①市场准入和退出监管；②产品条款费率和资金运用监管；③市场行为和偿
人身保险监管的主要内容包括（）：①市场准入和退出监管；②产品条款费率和资金运用监管；③市场行为和偿付能力监管；④现场监管和非现场监管。
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A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
第9题
对社会保险基金（）的控制，是实行有效监管的首要环节，把好这个关口可以事先将那些可能对基金带来问题的运营机构拒之门外，也可以预先铲除违规运作带来风险的土壤。
A.运营准入
B.动态监管
C.现场监管
D.非现场监管
