题目内容
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[多选题]
风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程,除了规划监管行动和风险评估,其他的流程有()。
A.了解机构
B.准备风险为本的现场检查
C.对监管结果汇总报告
D.实施风险为本的现场检查并确定评级
E.监管措施、效果评价和持续的非现场监测
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A.了解机构
B.准备风险为本的现场检查
C.对监管结果汇总报告
D.实施风险为本的现场检查并确定评级
E.监管措施、效果评价和持续的非现场监测
A.规划监管行动
B.准备风险为本的现场检查
C.现场检查结束后公布监管处罚措施,结束监管活动
D.实施风险为本的现场检查
A.非现场监管和现场检查两种方式相互补充,互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用
B.风险为本的监管模式特别强调持续循环的监管过程
C.通过非现场监管系统收集到全面,可靠和及时的信息,这将大大减少现场检查的工作量
D.非现场监管结果将提高现场检查的质量
A.非现场监管和现场检查两种方式相补充,互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用
B.风险为本的监管模式特别强调持续循环的监管过程
C.通过非现场监管体系收集到全面、可靠和及时的信息,这将大大减少现场检查的工作量
D.非现场监管结果将提高现场检查的质量
A.具有前瞻性
B.节省监管资源,提高现场工作的效率
C.使现场检查和非现场监管分工更清晰、结合更紧密
D.形成共识和良性互动,具有一致性
E.具有计划性、灵活性和针对性
A.评级
B.机构准入
C.从业资格
D.任职资格
E.高管人员履职评价