题目内容
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[主观题]
预控性处置发生在()。A.风险预警报告正式作出前B.风险预警报告已经作出,决策部门尚未采取措施前C.
预控性处置发生在()。
A.风险预警报告正式作出前
B.风险预警报告已经作出,决策部门尚未采取措施前
C.风险预警报告尚未作出,决策部门尚未采取措施前
D.风险预警报告已经作出,决策部门已经采取措施后
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预控性处置发生在()。
A.风险预警报告正式作出前
B.风险预警报告已经作出,决策部门尚未采取措施前
C.风险预警报告尚未作出,决策部门尚未采取措施前
D.风险预警报告已经作出,决策部门已经采取措施后
A.营销风险识别、营销风险分析、营销风险评价和营销风险预警决策
B.营销风险识别、营销风险分析、营销风险预警决策
C.营销风险识别、营销风险分析、营销风险管理、营销风险评价和营销风险预警决策
D.营销风险识别、营销风险分析、营销风险管理和营销风险评价
A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司账务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
A.重大安全风险
B.重大隐患
C.风险预警控制
D.风险分级管控
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
A.预警、处置、问责、保障
B.预警、处置、问责
C.预防、预警、处置、管控
D.预防、预警、处置、问责