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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每()进行一次审核。

A、一月

B、三月

C、半年

D、一年

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第1题
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或者账户,至少每()进行一次审核。

A.一月

B.三月

C.半年

D.一年

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第2题
对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每()进行一次审核。

A.3个月

B.半年

C.一年

D.两年

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第3题
对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每季度进行一次审核。()
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第4题
金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,同一客户应被同一集团内的不同金融机构赋予相同的风险等级。()
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第5题
人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]2号)规定,原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()。

A、6个月,2倍

B、3个月, 1.5倍

C、12个月,3倍

D、9个月, 2.5倍

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第6题
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自其他国家(地区)的客户。

A.高于

B.略高于

C.低于

D.略低于

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第7题
对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态
追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()

A.半年;2倍

B.半年;3倍

C.1年;2倍

D.1年;3倍

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第8题
对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。

A.季度

B.半年

C.一年

D.三年

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第9题
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户食肉为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,来自反洗钱、烦恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自其他国家(地区)的客户。

A.高于

B.略高于

C.低于

D.略低于

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