在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()等基本情况。

A.资产与收入状况

B.消费需求

C.风险承受能力

D.投资偏好

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第1题

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

A.资产与收入状况

B.负债情况

C.风险承受能力

D.投资偏好

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第2题

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（）。

A.财产与收入状况

B.风险承受能力

C.投资偏好

D.性格脾气

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第3题

证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

A.风险承受能力

B.投资目标、风险偏好

C.身份、财产和收入状况

D.金融知识和投资经验

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第4题

按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有

A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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第5题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（)，并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

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