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下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是()。 A.被金融监管机构采取市
下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是()。
A.被金融监管机构采取市场禁人措施,且禁人期未满
B.上年曾因违法经营受到行政处罚
C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
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下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是()。
A.被金融监管机构采取市场禁人措施,且禁人期未满
B.上年曾因违法经营受到行政处罚
C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
A.被金融监管机构采取市场禁入措施,且禁人期未满
B.上年曾因违法经营受到行政处罚
C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B.具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
B.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人
C.最近5年未受到刑事处罚
D.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币5000万元
B.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人;具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
C.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C.申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A.5
B.10
C.20
D.30
A. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
B. 证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构
C. 证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册
D. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验