下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是()。A.被金融监管机构采取市场禁入措施,且
A.被金融监管机构采取市场禁入措施,且禁人期未满
B.上年曾因违法经营受到行政处罚
C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
A.被金融监管机构采取市场禁入措施,且禁人期未满
B.上年曾因违法经营受到行政处罚
C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是()。
A.被金融监管机构采取市场禁人措施,且禁人期未满
B.上年曾因违法经营受到行政处罚
C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。
A.5
B.10
C.20
D.30
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有()。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全“防火墙”制度
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
下列各项中,不属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的是()。
A.接受他人委托从事证券投资
B.依据公开信息撰写并发布分析报告
C.依据公开信息撰写并发布评级报告
D.依据价值分析结果推荐股票
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件()。
A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币5000万元
B.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人;具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
C.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
B.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人
C.最近5年未受到刑事处罚
D.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A.证券公司所有工作人员
B.基金管理公司的管理人员和业务人员
C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
A. 具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币 5000万元
B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人, 其中包括具有 3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3人
C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
D. 具有完善的业务制度,包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等
A.证券公司所有工作人员
B.基金管理公司的管理人员和业务人员
C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员