题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的（）上市交易。 A.商业银行B.

依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的（）上市交易。

A.商业银行

B.证券公司

C.基金公司

D.证券交易所

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第1题

根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（)。

A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易

B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让

C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让

D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

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第2题

关于证券上市交易的核准权，下列说法正确的是：

A.股票上市和公司债券上市，都由证券交易所依法审核同意

B.股票上市必须报经国务院证券监督管理委员会核准

C.暂停或终止证券上市，应当由证监会授权证券交易所决定

D.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易

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第3题

以下关于公司债券的交易与转让说法正确的有()。Ⅰ.公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或在全国中小企业股份转让系统转让Ⅱ.公开发行的公司债券应当在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让Ⅲ.非公开发行的公司债券可以在证券交易所转让Ⅳ.非公开发行的公司债券可以在全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第4题

下列对证券发行描述正确的选项是 ()。A．公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法

下列对证券发行描述正确的选项是 ()。

A．公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构核准

B．证券发行只能采取公开发行的方式

C．发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

D．设立公司的批准文件无须向国务院证券监督管理机构提交

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第5题

以下满足非上市公众公司条件的有()。Ⅰ.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人，且其股票未在证券交易所上市交易Ⅱ.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人，或其股票未在证券交易所上市交易Ⅲ.股票公开转让，且其股票未在证券交易所上市交易Ⅳ.股票不公开转让，或其股票未在证券交易所上市交易。

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅳ

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第6题

按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，申请基金份额上市交易，基金管理人应当向()提出申请，证券交易所依法审核同意的，双方应当签订上市协议。

A、中国证券业协会

B、基金行业协会

C、证券交易所

D、国务院证券监督管理机构

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第7题

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：()

A.公司的实际控制人

B.已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额

C.国务院证券监督管理机构规定的其他事项

D.法定代表人个人财产状况

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第8题

下列关于证券公司从事自营业务的表述，正确的是()。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券Ⅱ.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户Ⅲ.证券公司的证券自营账户，应当报证券交易所备案Ⅳ.证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

在我国，按照《证券投资基金法》的规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任，具体负责基金资产的保管，并对基金管理人的运作进行监督。

A.证券公司

B.商业银行

C.人民银行及派出分支机构

D.证券交易所

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