首页 > 职业资格考试> 司法考试> 卷一
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

关于证券上市交易的核准权,下列说法正确的是:

A.股票上市和公司债券上市,都由证券交易所依法审核同意

B.股票上市必须报经国务院证券监督管理委员会核准

C.暂停或终止证券上市,应当由证监会授权证券交易所决定

D.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易

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第1题
股份有限公司申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。()
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第2题
以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中,错误的是()。

A.公司解散或者被宣告破产的,由证券交易所决定终止其股票上市交易

B.公司有重大违法行为,由证券交易所决定暂停其股票上市交易

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易

D.公司最近1年发生亏损,由证券交易所决定终止其股票上市交易

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第3题
申请证券上市交易,应当向()提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。   A国务院证

申请证券上市交易,应当向()提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。

A国务院证券监督管理机构

B证券交易所

C国务院授权的部门

D省级人民政府

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第4题
申请证券上市交易,应当向()提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督
申请证券上市交易,应当向()提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院授权的部门

D.省级人民政府

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第5题
新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外,授予证券交易所新增的监管权力包括()。
新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外,授予证券交易所新增的监管权力包括()。

A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易并报国务院证券监督管理机构备案

B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请,行使审核权

C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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第6题
公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中准确的是:()

A.公司有重大违法行为,且后果严重的,可以直接决定终止其债券上市交易

B.公司最近3年连续亏损,如果在限期内能够解决,则取消暂停上市

C.公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市条件则暂停其债券上市交易,如后果严重,则可进一步决定终止其债权上市交易

D.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用,则可以决定暂停其债券上市交易

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第7题
上市交易的证券,有证券交易所规定的终止上市情形的,由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。()
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第8题
按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,申请基金份额上市交易,基金管理人应当向()提出申请,证券交易所依法审核同意的,双方应当签订上市协议。

A、中国证券业协会

B、基金行业协会

C、证券交易所

D、国务院证券监督管理机构

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第9题
下列选项中,说法正确的是()

A.证券公司的董事应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格

B.证券公司增加注册资本应当经国务院财政部门批准

C.收购期限届满,被收购公司股权分布不符合上市条件的,该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易

D.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额30%的,应当由董事会作出决议

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