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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和()的资金数。

A.应对风险

B.业务扩展

C.投资需求

D.可分配利润

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第1题
下列说法中,正确的是()。

A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见

C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

D.证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制

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第2题
关于证券公司净资本的叙述,错误的是()。 A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的
关于证券公司净资本的叙述,错误的是()。 A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 B.净资本基本计算公式为:净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数 D.计算净资本的目的只有一个,那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等,从而保证客户资产的安全

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第3题
()是指商业银行没有足够的现金来弥补客户取款需要和未能满足客户合理的贷款需求或其他即时的现金需求而引起的风险。

A、流动性风险

B、信贷风险

C、利率风险

D、投资风险

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第4题
关于证券公司发行次级债券,以下说法正确的有()。A.证券公司短期次级债的期限是3个月到1年B.证
关于证券公司发行次级债券,以下说法正确的有()。

A.证券公司短期次级债的期限是3个月到1年

B.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的,新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的,原则上按照100%、70%、50%的比例计入净资本

C.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债,承销结束,发生包销情形的,按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备

D.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债,在承销期内,按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备

E.长期次级债计入净资本的数额不得超过发行后证券公司净资本的50%

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第5题
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本
和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()

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第6题
导致现阶段证券公司必须向主动性风险管理转型的原因不包括下列哪一项内容()。

A、证券公司业务范围从通道业务扩展至资本业务等

B、证券公司的竞争模式从获取客户资源扩展至提升全方位核心竞争力

C、监管层的要求

D、监管理念从事前审批为主转变为事中事后为主

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第7题
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本
的20%。 ()

A.正确

B.错误

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第8题
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。

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第9题
证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,且各项风险监控指标符合有关监管规
定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。()

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