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[主观题]

境内机构违反外汇管理规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,应当给予处分;对金融机

构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处5万元以上50万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。()

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第1题
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录,且情节严重的,由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构()

A.对金融机构处20万元以上50万元以下罚款

B.对金融机构处50万元以上500万元以下罚款

C.对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人处1万以上5万元以下罚款

D.对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员处5万以上50万元以下罚款

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第2题
对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以:()

A.处二十万元以上二百万元以下罚款

B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款

C.处二十万元以上五十万元以下罚款

D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款

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第3题
金融机构违反《个人存款账户实名制规定》第七条规定的,由中国人民银行给予警告,可以处1000元以上3000元以下的罚款;情节严重的,可以并处责令停业整顿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。()
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第4题
商业银行的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,给予
警告,处()罚款。

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第5题
金融机构未按照规定对职工进行反洗钱培训的且情节严重的().

A.对金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款

B.对直接负责的懂事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五元万以下罚款

C.建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的懂事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

D.不承担任何责任

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第6题
对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构,中国人民银行可以:A.处二十万元以上二百
对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构,中国人民银行可以:

A.处二十万元以上二百万元以下罚款

B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款

C.处二十万元以上五十万元以下罚款

D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款

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第7题
对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构,中国人民银行可以:

A.处二十万元以上五十万元以下罚款

B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款

C.情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

D.情节严重的,建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

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第8题
银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的,处以()。

A.50万元以上500万元以下罚款

B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款

C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款

D.情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证

E.处以20万元以上50万元以下罚款

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第9题
银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的,处以()。

A.50万元以上500万元以下罚款

B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款

C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款

D.情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证

E.处以20万元以上50万元以下罚款

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