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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的,处以()。

A.50万元以上500万元以下罚款

B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款

C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款

D.情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证

E.处以20万元以上50万元以下罚款

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第1题
银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的,处以()。

A.50万元以上500万元以下罚款

B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款

C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款

D.情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证

E.处以20万元以上50万元以下罚款

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第2题
银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的,处以()。

A.50万元以上500万元以下罚款

B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以5万元以下罚款

C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款

D.情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证

E.处以20万元以上50万元以下罚款

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第3题
金融机构未按照规定报送大额交易报告或可疑报告的,国务院反洗钱行政主管部门的处理措施有()。

A.责令限期改正

B.处20万元以上50万元以下罚款

C.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款

D.处50万元以上500万元以下罚款

E.责令停业整顿

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第4题
金融机构未按照规定报送大额交易报告或可疑报告的,国务院反洗钱行政主管部门的处理措施有()。

A.责令限期改正

B.处20 万元以上50 万元以下罚款

C.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处l 万元以上5 万元以下罚款

D.处50 万元以上500 万元以下罚款

E.责令停业整顿

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第5题
根据《反洗钱法》规定,金融机构违反保密规定,泄露有关信息的给予以下处分 ()。

A.责令限期改正

B.情节严重的,处20万元以上50万元以下罚款

C.追究刑事责任

D.情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员,处5万元以上50万元以下罚款

E.情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停止整顿或者吊销其经营许可证

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第6题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()万元以上()万元以下的罚款,并
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。

A.3,30

B.5,30

C.20,50

D.30,60

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第7题
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录,且情节严重的,由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构()

A.对金融机构处20万元以上50万元以下罚款

B.对金融机构处50万元以上500万元以下罚款

C.对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人处1万以上5万元以下罚款

D.对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员处5万以上50万元以下罚款

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第8题
《反洗钱法》规定,金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户,致使洗钱后果发生的,对金融机构处()罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款

A.20万元以上100万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.50万元以上200万元以下

D.50万元以上500万元以下

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第9题
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,情节严重的,对金融机构处()罚款,并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处()罚款。

A.20万元以上50万元以下、1万元以上5万元以下

B.50万元以上100万元以下、1万元以上5万元以下

C.50万元以上500万元以下、1万元以上5万元以下

D.50万元以上800万元以下、5万元以上50万元以下

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