如果代理金融机构不能有效获得并保存客户身份资料信息，由代理金融机构承担未按规定履行客户身份资料保存义务的责任。（）

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第1题

金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有()

金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有（)

A.客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新

B.了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

C.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

D.保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

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第2题

按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求()。

按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求（)。

A.第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。

B.第三方机构必须为金融机构

C.本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件，身份证明文件的原件、复印件或者影印件。

D.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。

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第3题

金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合的要求是（）。

A.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施

B.第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍

C.本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件

D.第三方为本金融机构提供客户信息，存在法律制度、技术等方面的障碍

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第4题

金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列选项不正确的是()。

A.客户由他人代理办理业务时，应当同时对代理人和被代理人的身份证件进行核对并登记

B.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

C.要求金融机构为其提供一次性金融服务时，可以不提供身份证件

D.对先前获得的客户身份资料的真实性有疑问的，应当重新识别客户身份

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第5题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、保险资产管理公司以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者 ______ 。

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第6题

金融机构保存的客户身份资料发生变更的，应当立即中止韦客户办理业务。（)

金融机构保存的客户身份资料发生变更的，应当立即中止韦客户办理业务。()

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第7题

金融机构保存的客户身份资料发生变更的，应当立即中止为客户办理业务。（)

金融机构保存的客户身份资料发生变更的，应当立即中止为客户办理业务。()

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第8题

代理他人在金融机构开立个人存款账户，金融机构应当要求其出示（)的有效身份证件。

A.被代理人