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员工不得利用职务之便挪用客户资金从事赌博、买彩票、炒股等行为()

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第1题
高血压患者应该禁止赌博麻将和炒股。()
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第2题
孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户将其财产交由孙某代管买人期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失,根据该案例,孙某的行为违反了()的规定。

A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.不得代理客户从事期货交易

C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.不得为客户提供期货相关信息

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第3题
公司《员工守则》规定,上班赌博或为赌博活动提供场所等便利条件的,给予责任人通报批评处理。()
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第4题
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务

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第5题
客户未落实足额资金前为客户办理汇出汇款业务或挪用其他客户的资金或银行资金为汇款人垫付汇款的;给予有关责任人员开除处分。()
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第6题
从事私募基金业务的相关机构及从业人员不得玩忽职守、不按照规定履行职责,不得侵占、挪用基金财产。()
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第7题
指纹管理中,盗用他人指纹,侵占、挪用客户资金的,应给予责任人记大过处分至解除劳动合同。()
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第8题
非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有,除用于客户的期货交易外,任何机构或者个人不得占用、挪用。()
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第9题
彩票销售机构应当为彩票代销者配置彩票投注专用设备。彩票投注专用设备属于彩票销售机构所有,彩票代销者不得转借、出租、出售。()
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第10题
员工可以委托本行客户为员工本人投资理财(员工正常投资理财行为除外)。()
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