首页 > 财会类考试> 基金从业资格> 私募股权投资基金基础
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[判断题]

从事私募基金业务的相关机构及从业人员不得玩忽职守、不按照规定履行职责,不得侵占、挪用基金财产。()

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第1题
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有()。I私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务II每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家III私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠IV私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

A.II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.I、II、IV

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第2题
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于投资运作的规定,当事人从事私募基金业务,不得有的行为包括()。

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

B.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送

C.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

D.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

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第3题
私募基金募集机构及其从业人员推介私募基金时,合规的是()。

A、宣传私募基金管理人的品牌

B、雇佣其他私募基金公司人员进行私募基金推介

C、在网站上登载其他组织机构的祝贺性、推荐性文字

D、不得同时推介其他私募公司设立的募集的私募基金

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第4题
募集机构保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料的期限基金清算终止之日起不得少于()年。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第5题
募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限字基金清算终止日起不得少于()年。

A.15

B.20

C.8

D.10

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第6题
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私
募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第7题
关于私募基金的宣传推介,以下表述错误的是()。

A、基金募集机构不得通过户外广告推介私募基金

B、基金募集机构应当采取合理方式披露私募基金信息、揭示投资风险

C、私募基金推介材料应由基金募集机构制作并使用

D、基金募集机构推介私募基金时,禁止雇佣非本机构人员进行私募基金推介

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第8题
私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额()。

A.个人投资者不得少于300万元

B.机构投资者不得少于1000万元

C.个人投资者不得少于50万元

D.机构投资者不得少于100万元

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第9题
以下行为中,违背基金从业人员忠诚尽责职业道德的是()。

A.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同

B.基金从业人员挪用基金财产

C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的各项管理制度

D.基金从业人员离职时,不得违反与所在机构签订的竞业协议

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