下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的是()。
A.业务行为的自主性,即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
B.交易行为的自主性,即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
C.交易方式的自主性,即证券公司自主决定是在其他场所买卖还是在证券交易所买卖
D.信息采集的自主性,即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策
A.业务行为的自主性,即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
B.交易行为的自主性,即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
C.交易方式的自主性,即证券公司自主决定是在其他场所买卖还是在证券交易所买卖
D.信息采集的自主性,即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策
A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为客户买卖证券,以此获得交易佣金的经营行为
B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券
C.证券公司从事自营业务时,只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金
D.证券公司从事自营业务时,为分摊仓位,可以借用他人账户进行自营业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币
B.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币
C.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
A.客户资料的保密性
B.交易行为的自主性
C.交易方式的自由性
D.收益的不稳定性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
B.内幕人员向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行证券买卖
C.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券,或建议他人买卖证券
D.自营业务研究人员,根据上市公司已披露的信息,预测上市公司业绩将大增,建议自营部门买进该股票
A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券
B.违反规定购买与本证券公司有其他厉害关系的发行人发行的证券
C.利用内幕信息买卖证券或者操作证券市场
D.违反规定委托他人代为买卖证券