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下列各项中,属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有()。
A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券
B.违反规定购买与本证券公司有其他厉害关系的发行人发行的证券
C.利用内幕信息买卖证券或者操作证券市场
D.违反规定委托他人代为买卖证券
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A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券
B.违反规定购买与本证券公司有其他厉害关系的发行人发行的证券
C.利用内幕信息买卖证券或者操作证券市场
D.违反规定委托他人代为买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
下列关于证券自营业务的说法中,正确的是()。
A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为客户买卖证券,以此获得交易佣金的经营行为
B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券
C.证券公司从事自营业务时,只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金
D.证券公司从事自营业务时,为分摊仓位,可以借用他人账户进行自营业务
A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币
B.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币
C.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
我国证券公司的业务不包括()。
A.代理证券发行业务
B.自营、代理证券买卖业务
C.代理证券还本付息
D.担保
经纪类证券公司只允许从事()。
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.经国务院证券监督机构核定的其他证券业务
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2 000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5 000万元
C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元