题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

下列各项中，不属于定向资产管理业务的特点的是（)。A．证券公司与客户必须是“一对一”B．具体投资方

下列各项中，不属于定向资产管理业务的特点的是()。

A．证券公司与客户必须是“一对一”

B．具体投资方向应在资产管理合同中约定

C．必须在单一客户的账户中经营运作

D．通过专门账户为客户提供资产管理服务

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第1题

为单一客户办理定向资产管理业务，具有以下的特点（）。

A.证券公司与客户必须是“一对一”

B. 投资范围有限定性和非限定性之分

C. 必须在单一客户的账户中经营运作

D. 具体投资方向应在资产管理合同中约定

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第2题

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户

的账户为客户提供资产管理服务。（）

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第3题

下列说法中，正确的是()。①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产

投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

A.①③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

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第4题

定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证

券公司()。

A.在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户

B.在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理

C.注销证券账户和资金账户

D.同时抄送证券公司依据地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构

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第5题

关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。 A.证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产

关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（）。

A.证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C.证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

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第6题

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 ()此题为判断题(对，错)。

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第7题

证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。A．定向资产管理业务B．限定性集合资

证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。

A．定向资产管理业务

B．限定性集合资产管理计划

C．非限定性集合资产管理计划

D．专项资产管理业务

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第8题

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D.为单一客户办理集合资产管理业务

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第9题

证券公司接受本公司股东为定向资产管理业务客户的，下列表述正确的有()。Ⅰ.对相关专门账户进行监控Ⅱ.对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管Ⅲ.定向资产管理业务专项审计意见应对相关专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明Ⅳ.上市证券公司接受持有本公司10%以下股份的股东为定向资产管理业务客户的，不受特别风险管理与内部监控措施限制

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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