题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
影响机构客户金融交易行为的因素包括（)。
A.文化因素
B.环境因素
C.组织因素
D.人际关系因素
答案
参考答案：BCD
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B.环境因素
C.组织因素
D.人际关系因素
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D.参与者之间的关系和融洽程度、参与者拥有的利益、职权、地位等人际关系因素
A.为客户提供理财建议
B.为了完成任务向客户推销业务
C.向客户提供规避法律法规的建议
D.由于遵守法律法规而失去了老客户
A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理
B.在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强架空其日常各项交易情况和错作行为
C.对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告
证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由()按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
A.证券公司
B.客户
C.银行机构
D.金融机构
A.判断所受限制是否对评估结论的合理性产生重大影响
B.能否采取必要的替代措施弥补不能实施调查的缺失
C.能否取得委托方关于同意资产评估机构可以不执行相关程序的承诺
D.判断所受限制是否对评估目的所对应的经济行为构成重大影响
下列说法有误的是（）。
A.任何可能接触到金融交易的从业人员，不得未经法定程序对外透露内幕信息，也不得利用内幕信息进行内幕交易
B.客户信息是指客户的地址、联系电话、财产及财务状况等信息
C.客户隐私主要是指个人客户的婚姻及家庭状况及其他不愿被他人所知悉、掌握的情况
D.银行业金融机构及其从业人员在任何情况下都不能向第三方或机构内部的其他部门提供客户的信息
下列属于银行个人理财业务宏观影响因素的是()。
A.其他理财机构理财业务的发展
B.客户对理财业务的认知度
C.经济环境
D.中介机构发展水平
A.任何可能接触到金融交易的从业人员，不得未经法定程序对外透露内幕信息，也不得利用内幕信息进行内幕交易
B.客户信息是指客户的地址、联系电话、财产及财务状况等信息
C.客户隐私主要是指个人客户的婚姻及家庭状况及其他不愿被他人所知悉掌握的情况
D.银行业金融机构及其从业人员在任何情况下都不能向第三方或机构内部的其他部门提供客户的信息
