会对从业人员及其所在机构产生不利影响的明显规避监管行为包括:()
A.为客户提供理财建议
B.为了完成任务向客户推销业务
C.向客户提供规避法律法规的建议
D.由于遵守法律法规而失去了老客户
A.为客户提供理财建议
B.为了完成任务向客户推销业务
C.向客户提供规避法律法规的建议
D.由于遵守法律法规而失去了老客户
A.在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B.任用无从业资格的人员从事期货业务
C.期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合
A.会对客观和公正原则以及专业胜任能力和应有的关注原则产生非常严重的不利影响
B.ABC会计师事务所应当采取防范措施消除不利影响或将其降至可接受水平
C.不会对职业道德基本原则的遵循产生不利影响
D.这种影响非常重大,没有防范措施可以消除不利影响或将其降至可接受水平
A.A.异常天气会对人的精神状况产生不利影响
B.B.抑郁症与气候异常、天气灾难有一定关系
C.C.有必要深入研究厄尔尼诺等异常气象条件
D.D.古代“天人合一"的说法有一定的科学道理
A.培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化
B.审批本机构制定的行为守则及其细则
C.制定行为守则及其细则,并确保实施
D.监督高级管理层实施从业人员行为管理
A.异常天气会对人的精神状况产生不利影响
B.抑郁症与气候异常、天气灾难有一定关系
C.有必要深入研究厄尔尼诺等异常气象条件
D.古代“天人合一”的说法有一定的科学道理
A.动态控制
B.系统控制
C.全方位控制
D.全过程控制
银行业从业人员处理客户的投诉时,()是不正确的行为。
A.坚持客户至上、客观公正原则
B.所在机构有明确的客户投诉反馈时限,应当在反馈时限内答复客户
C.所在机构没有明确的投诉反馈时限,应当遵循行业惯例向客户反馈情况
D.在投诉反馈时限内无法拿出意见,则在反馈时限内告知客户现在投诉处理的情况,但不用告知下一个反馈时限