题目内容
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[主观题]
中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予（）
A.纪律处分
B.警告
C.刑事处罚
D.行政处罚
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A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
B.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
C.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近36个月内因违法违规经营受到处罚
Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异
Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异
Ⅲ．中国证监会认定的其他事项
Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
A.责令改正
B.处以罚款
C.给予行政处罚
D.给予刑事处罚
A.责令改正
B.处以罚款
C.给予行政处罚
D.刑事处罚
A.其最高权力机构为理事会
B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁
C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分
D.负责开展投资者教育活动及行业宣传
A. 警告
B. 给予纪律处分
C. 责令限期整顿
D. 吊销执业证书
E. 责令改正
A.警告
B.给予纪律处分
C.责令限期整顿
D.吊销执业证书
E.责令改正
