题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()。

A.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

B.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

C.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近36个月内因违法违规经营受到处罚

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第1题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问

A、12

B、24

C、36

D、48

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第2题

证券公司最近()个月存在违反诚信的不良记录，不得担任财务顾问。

A.24

B.36

C.48

D.60

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第3题

期货公司的高级管理人员出现下述()情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A.近1年内存在不良信用记录

B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D.近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

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第4题

申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是()。

A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

B.具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人

C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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第5题

以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有()。Ⅰ.最近两年净利润分别为4000万元和－500万元Ⅱ.公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券被中国证监会的行政处罚Ⅳ.上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第6题

依照《创业板上市公司证券发行管理办法》，创业板上市公司控股股东或者实际控制人最近十二个月内因违反证券法律、行政法规、规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的，不得发行证券。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

发行人的董事、监事和高级管理人员应当符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，不可以有的情形包括()Ⅰ.最近24个月内受到中国证监会行政处罚Ⅱ.最近12个月内受到证券交易所公开谴责Ⅲ.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见Ⅳ.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

A.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢ Ⅳ

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第8题

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件()。 A．具有中国法人资格，

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件（）。

A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元

B．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人；具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

C．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录