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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

下列各项不属于证券业协会的职责的是()。A.收集整理证券信息,为会员提供服务B.依法维护会员的合

下列各项不属于证券业协会的职责的是()。

A.收集整理证券信息,为会员提供服务

B.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求

C.制定证券法规,行使监管职能

D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

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第1题
依据《证券法》的有关规定,不属于中国证券业协会行使的职责的是()。

A.组织从业人员的业务培训

B.依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求

C.收集整理证券信息,为会员提供服务

D.教育和组织上市公司遵守证券法律,行政法规

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第2题
中国证券业协会的自律管理职责包括()。Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解Ⅱ.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识Ⅲ.组织证券从业人员水平考试Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第3题
中国证券业协会的自律管理职能包括()。

A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B.对会员单位的自律管理

C.对从业人员的自律管理

D.对代办股份转让系统的自律管理

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第4题
2016基金从业资格考试基金法律法规单选题21题答案 关于中囯证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是

A.办理非公开募集基金的登记、备案

B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

C.教育和组织会员通守相关法律及行政法规

D.有权对会员进行行政处罚

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第5题
按照我国《证券交易所管理办法》,以下属于证券交易所职能的是()。

A.提供证券交易所的场所和设施

B.接受上市申请,安排证券上市

C.对会员进行监管

D.制订证券法规

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第6题
不得进入证券交易所交易的证券商是()。A.会员证券商B.非会员证券商C.会员证券承销商D.会员证券自
不得进入证券交易所交易的证券商是()。

A.会员证券商

B.非会员证券商

C.会员证券承销商

D.会员证券自营商

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第7题
基金业协会的职责不包括()。

A.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试,资质管理和业务

B.依法办理非公开募集基金的登记备案

C.对会员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D.依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人,基金托管人以及其他务机构进行监督管理,对违法违规行为的,进行查处

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第8题
根据《证券法》,以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的?   A未经证券交易所许可,任何单位和个人

根据《证券法》,以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的?

A未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

B证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案

C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将其财产积累分配给会员

D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构备案

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第9题
根据我国《证券法》的规定,下列哪些行为是法律所允许的?()

A.允许没有证券交易所会员资格的证券公司进入证券交易所参与集中竞价交易

B.接受委托的证券公司在当日买入证券后,又在当日再行卖出

C.证券交易所在其存续期间,将其积累分配给会员

D.证券交易所章程的制定和修改需报经国务院证券监督管理机构批准

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