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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

中国证券业协会的自律管理职能包括()。

A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B.对会员单位的自律管理

C.对从业人员的自律管理

D.对代办股份转让系统的自律管理

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第1题
下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C
下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。

A.对会员单位的自律管理

B.对从业人员的自律管理

C.代办股份转让系统

D.证券账户、结算账户的设立和管理

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第2题
中国证券业协会的自律管理职责包括()。Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解Ⅱ.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识Ⅲ.组织证券从业人员水平考试Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第3题
注册会计师协会是由注册会计师组成的社会团体,履行行业自律管理职能。其主要职责包括()。

A.制定行业自律管理规范,对违反行业自律管理规范的行为予以惩戒

B. 对注册会计师任职资格和执业情况进行年度检查

C. 组织和推动会员培训工作

D. 协调行业内、外部关系,支持会员依法执业,维护会员合法权益

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第4题
中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行()管理。

A.备案

B.自律

C.核准

D.审批

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第5题
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管
理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。

A.证券从业人员

B.证券机构

C.中国证监会

D.证券交易所

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第6题
()是银行业自律管理的执行机构,对会员单位遵守行业自律制度情况进行监督,对违反行业自律制度的会员单位进行自律性处分。

A、银监会

B、中国银行业协会

C、银行业协会理事会

D、银行业协会会员大会

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第7题
对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。

A.证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

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第8题
证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中,对从业人员的自律管理主要包括()。

A.以业人员的资格管理

B.后续职业培训

C.制定从业人员的行为准则和道德规范

D.从业人员诚信信息管理

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第9题
中国证券业协会对公司债券受托管理人开展受托管理业务实施自律管理。()
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