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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法,不正确的有()。

A.托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款

B.托管人在2个交易日内补足卖空证券的,结算公司解除对卖空价款的暂扣

C.结算公司处理托管人交收违约事件方面产生的费用和损失,由违约合格投资者承担

D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司以卖空价款为基数,按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

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第1题
下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中,正确的有 ()

A.结算参与人补足权证交收履约保证金最低限额,并不再出现资金交收透支时,可向中国结算深圳分公司申请恢复其权证买入交易的结算服务

B.最终交收处理完成后,结算参与人出现权证卖空的,中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户,并要求该结算参与人及时补购卖空权证

C.结算参与人因行权交收失败,导致标的证券出现卖空的,中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清偿账户,并没收违约结算参与人的卖空利得,按卖空金额的1%收取卖空违约金

D.中国结算深圳分公司自T+2日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证,处置所得用 于弥补结算参与人的违约交收金额

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第2题
对于合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,其结果适用《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》的规定,其特殊性表现在()。

A.合格投资者委托证券公司达成的交易,由其托管人作为结算参与人承担相应的交收责任

B.合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户需要同时在中国证监会和国家外汇管理局备案,而一般情况下,结算参与人的指定收款账户只需在中国证监会备案

C.合格投资者证券交易的清算交收流程也有一定的特殊性

D.委托证券公司达成的交易,一般由接受其委托交易的证券公司充当结算参与人

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第3题
合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者”)参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出
合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者”)参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,中国结算公司可以采取的措施有()。

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第4题
在合格境外机构投资者从事中国内地证券投资业务中,在内地的托管人应当()。Ⅰ.办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务Ⅱ.保管合格投资者托管的全部资产Ⅲ.监督合格投资者的投资运作Ⅳ.委托内地的证券公司,进行内地证券投资管理

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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第5题
下列有关买空交易和卖空交易的说法中,错误的是()。Ⅰ、在我国,保证金交易被称为“融资融券”Ⅱ、融券即投资者借入资金购买证券,也叫买空交易Ⅲ、融资即投资者借入证券卖出,也称卖空交易Ⅳ、融资业务即投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司,自己则得到投资收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第6题
保证金卖空作为一种信用交易方式被一些发达的证券市场所采用,主要被用来()。

A.投机者利用融资后的高卖低买牟取投机利润

B.套利者往往通过利用两个不同市场的证券价差在高价市场上卖空

C.一些长期投资者为防止自己持有的证券价格下跌通过卖空同类证券,达到既继续拥有证券,又避免损失的目的

D.一部分投资者为平均所得税负担,通过保证金交易将高收入的年份所得税转移到低收入年份,以降低纳税率

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第7题
合格境外机构投资者境内证券投资应当委托()作为托管人托管资产

A.境内商业银行

B.境外资产托管机构

C.境内证券公司

D.境外证券服务机构

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第8题
中国证券登记结算公司要求以()名义开立结算备付金账户,并通过该账户完成所托管证券投资基金资
中国证券登记结算公司要求以()名义开立结算备付金账户,并通过该账户完成所托管证券投资基金资金结算。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金

D. 托管人和基金联名

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第9题
合格投资者应当委托托管人可以向中国结算公司申请开立一个证券账户,申请开立的证券账户应当与国
家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。()

A.正确

B.错误

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