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[多选题]

对于合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,其结果适用《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》的规定,其特殊性表现在()。

A.合格投资者委托证券公司达成的交易,由其托管人作为结算参与人承担相应的交收责任

B.合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户需要同时在中国证监会和国家外汇管理局备案,而一般情况下,结算参与人的指定收款账户只需在中国证监会备案

C.合格投资者证券交易的清算交收流程也有一定的特殊性

D.委托证券公司达成的交易,一般由接受其委托交易的证券公司充当结算参与人

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第1题
合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者”)参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出
合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者”)参与A股、基金、债券等品种的交易,托管人如出现资金交收透支,中国结算公司可以采取的措施有()。

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第2题
对于合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者”)参与A股、基金、债券等品种的交易,其特殊
对于合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者”)参与A股、基金、债券等品种的交易,其特殊性表现在()。

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第3题
下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法,不正确的有()。

A.托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款

B.托管人在2个交易日内补足卖空证券的,结算公司解除对卖空价款的暂扣

C.结算公司处理托管人交收违约事件方面产生的费用和损失,由违约合格投资者承担

D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司以卖空价款为基数,按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

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第4题
在合格境外机构投资者从事中国内地证券投资业务中,在内地的托管人应当()。Ⅰ.办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务Ⅱ.保管合格投资者托管的全部资产Ⅲ.监督合格投资者的投资运作Ⅳ.委托内地的证券公司,进行内地证券投资管理

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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第5题
关于合格境外机构投资者从事境内证券交易,以下说法中正确的有()。

A.合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务

B.合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例为每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%

C.当日交易结束后,如果遇到所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序

D.合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的,证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓

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第6题
法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立证券交收账户和资金交收账户,其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。()
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第7题
关于上海证券交易B股交易的交收,下列说法正确的是()。 A.结算公司对境内、境外结算
关于上海证券交易B股交易的交收,下列说法正确的是()。

A.结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收

B.结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收

C.结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外),对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收

D.结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外),对境内结算参与人实行逐项交收

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第8题
2019年9月10日电,国家外汇管理局10日表示,决定取消合格境外机构投资者和()投资额度限制。今后,具备相应资格的境外机构投资者,只需进行登记即可自主汇入资金开展符合规定的证券投资。

A、合格境外机构

B、合格境外投资者

C、人民币合格境外投资者

D、人民币合格境外机构投资者

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第9题
在开展融资融券业务时,对于信用交易资金交收账户,证券公司只能将()预留给指定收款账户,并且应当事先在证监会备案。

A.融资专用资金账户

B.客户信用交易担保资金账户

C.中国证监会认可的商业银行存款账户

D.信用交易证券交收账户

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