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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

下列说法中,正确的是()。Ⅰ.证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务Ⅱ.证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录Ⅲ.证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券Ⅳ.为吸引客户,允许证券公司适当地向客户承诺一定收益

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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第1题
下面关于证券经纪业务叙述错误的是()。 A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受
下面关于证券经纪业务叙述错误的是()。

A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

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第2题
证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:   A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选

证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:

A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

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第3题
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证
券的业务。 ()

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第4题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?

A.经股东会决议为公司股东提供担保

B.为其客户买卖证券提供融资服务

C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺

D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量

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第5题
下列各项中,不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是()。A.代理买卖或承销B.违规向客户提供资金
下列各项中,不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是()。

A.代理买卖或承销

B.违规向客户提供资金或有价证券

C.在经纪业务中接受客户的全权委托

D.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户

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第6题
关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是()。 A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务
关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是()。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.按托管客户交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备

C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币 2000万元

D.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

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第7题
自营业务与经纪业务相比较,根本区别是:自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券,经纪业务是证券公
司代理客户买卖的证券。()

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第8题
自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券,经纪业务是证券公司
代理客户买卖的证券。()

A.对

B.错

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第9题
证券公司在对融资融券业务进行会计处理时,需要注意以下几点:()。

A.“代理买卖证券款”科目核算公司开展融资融券业务,接受客户委托存入信用担保资金等而形成的资产

B.客户从证券公司融入的资金或证券,客户再进行证券交易时,是证券公司代理客户进行的交易

C.证券公司代理客户进行代理买卖证券业务时,按照证券业务的会计核算要求,需要设置两个重要的会计科目,即“结算备付金”和“代理买卖证券款”

D.“结算备付金”科目核算公司代理客户进行融资融券业务的资金清算与交收而存入指定清算代理机构的款项

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