首页 > 职业资格考试> 司法考试> 卷三
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?

A.经股东会决议为公司股东提供担保

B.为其客户买卖证券提供融资服务

C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺

D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量

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第1题
证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:   A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选

证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:

A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

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第2题
下列说法中,正确的是()。Ⅰ.证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务Ⅱ.证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录Ⅲ.证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券Ⅳ.为吸引客户,允许证券公司适当地向客户承诺一定收益

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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第3题
《证券法》第79条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

E.为牟取佣金收入,诱使客户进行的一切证券买卖

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第4题
下列各项中,不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是()。A.代理买卖或承销B.违规向客户提供资金
下列各项中,不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是()。

A.代理买卖或承销

B.违规向客户提供资金或有价证券

C.在经纪业务中接受客户的全权委托

D.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户

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第5题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事 损害客户利益的欺诈行为。 A.违背客户
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事 损害客户利益的欺诈行为。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C.利用自己的账户进行大规模的证券买卖

D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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第6题
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证
券的业务。 ()

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第7题
证券公司在对融资融券业务进行会计处理时,需要注意以下几点:()。

A.“代理买卖证券款”科目核算公司开展融资融券业务,接受客户委托存入信用担保资金等而形成的资产

B.客户从证券公司融入的资金或证券,客户再进行证券交易时,是证券公司代理客户进行的交易

C.证券公司代理客户进行代理买卖证券业务时,按照证券业务的会计核算要求,需要设置两个重要的会计科目,即“结算备付金”和“代理买卖证券款”

D.“结算备付金”科目核算公司代理客户进行融资融券业务的资金清算与交收而存入指定清算代理机构的款项

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第8题
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。()A.正确B.错误
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ()

A.正确

B.错误

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第9题
证券经纪业务营销活动中常见的不正当竞争行为有()

A.价格佣金战

B.对客户证券买卖的收益或赔偿买卖的损失作出承诺

C.请客户吃饭

D.人为设置客户转户的障碍

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