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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

经纪业务操作规范管理的一般要求有()。

A.前后台分离和岗位分离

B. 重要岗位专入负责,严格操作权限管理

C. 营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务

D. 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

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第1题
营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案,保存期限不得少于()。
营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案,保存期限不得少于()。

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第2题
证券经纪业务管理的一般要求包括()。

A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为

B.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平衡、安全运营

C.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益

D.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统

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第3题
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证
券的业务。 ()

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第4题
岗位规范的结构模式中,在以下几种基本形式()

A.管理岗位知识能力规范

B.管理岗位培训规范

C.生产岗位技术业务能力规范

D.各岗位职责、能力、经历要求规范

E.生产岗位操作规范

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第5题
根据新规要求,金融机构开展资产管理业务,应当确保()。

A.资产管理业务与其他业务相分离

B.资产管理产品与其代销的金融产品相分离

C.资产管理产品之间相分离、资产管理业务操作与其他业务操作相分离

D.以上都有

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第6题
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

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第7题
柜员应当按照相关规定办理客户信息查询业务,根据客户要求打印出的客户信息,如客户未将打印件带走,负责查询的人员应入保险箱妥善保管,并通知客户及时领取。()
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第8题
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务与()等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

A.经纪

B.资产管理

C.投资银行

D.物业管理

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第9题
营业机构岗位设置应严格不相容岗位分离、分设,其中掌管业务专用章的人员不得保管使用空白单位存款证实书、个人存款证明书和存单。()
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