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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

存在以下情况时,应当重新识别客户身份()。

A.客户要求变更姓名或者名称的

B.客户要求变更注册资本、经营范围的

C.客户要求变更法定代表人或者负责人的

D.客户要求变更身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码的

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第1题
出现以下哪些情况时,金融机构应当重新识别客户身份()。

A.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

B.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

C.获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

D.客户要求变更企业注册资本、经营范围、法定代表人的

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第2题
根据客户身份识别制度,以下是对客户身份进行识别通常采用的具体措施,表述不正确的是()。

A.在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份

B.采取合理方式确认代理关系的存在,分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施

C.对已经开展了身份识别的客户,不论出现何种情形,都不需对客户身份进行重新识别

D.在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施

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第3题
客户身份识别包括()。

A.客户身份初次识别

B.客户身份间断识别

C.客户身份重新识别

D.客户身份持续识别

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第4题
营业部在办理机构账户身份信息变更业务时,应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有()。

A.有效身份证明文件和资料

B.法定代表人(执行事务合伙人)证明书

C.法定代表人的有效授权委托书

D.委托人和代理人的有效身份证明文件

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第5题
金融机构对先前获得的客户身份资料的()有疑问的,应当重新识别客户身份。

A.真实性

B.有效性

C.完整性

D.可靠性

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第6题
金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有()
金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有()

A.客户身份信息发生变化时,应当及时予以更新

B.了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人

C.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份

D.保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

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第7题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,可以采取以下措施(),识别或者重新识别客户身份。

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实

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第8题
金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度,下列选项不正确的是()。

A.客户由他人代理办理业务时,应当同时对代理人和被代理人的身份证件进行核对并登记

B.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

C.要求金融机构为其提供一次性金融服务时,可以不提供身份证件

D.对先前获得的客户身份资料的真实性有疑问的,应当重新识别客户身份

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第9题
反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循()原则。

A.审慎合理

B.依法合规

C.了解你的客户

D.全面从严监管

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第10题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》,在与非自然人客户业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或重新识别客户身份的,应当同时开展受益所有人身份识别工作,确保受益所有人信息的()。

A.完整性

B.准确性

C.有效性

D.时效性

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