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[主观题]

发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件,证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。Ⅰ.经营管理Ⅱ.财务状况Ⅲ.风险控制指标Ⅳ.客户资产安

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件,证券公司向证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因,目前的状态,可能产生的后果和拟采取的相应措施。I经营管理II财务状况III风险控制指标IV客户资产安全

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

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第2题
发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。以下属于“重大事件”的有( )。

A.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

B.公司董事长无法履行职责

C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

D.公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关立案调查

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第3题
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后,采取下列()措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

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第4题
发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响,而投资者尚未得知的重要事件时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交报告,并予公告,说明事件的实质。下列所列各项,属于上述所称的重大事件的有()。

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.公司发生较大亏损或者较大损失

C.公司的经理发生变动

D.实际控制人持有股份情况发生较大变化

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第5题
根据《证券公司治理准则》的相关规定,证券公司有下列()情形之一的,应当以书面方式或者公司章程规定的其他方式及时通知全体股东,并向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A.公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为

B.公司财务状况持续恶化,导致风险控制指标不符合中国证监会规定的标准;公司发生重大亏损

C.拟更换法定代表人、董事长、监事会主席或者经营管理的主要负责人

D.发生突发事件,对公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

E.其他可能影响公司持续经营的事项

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第6题
国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况,经国务院证券监督管理机构负责人批准,可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。()
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第7题
证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正的,国务院证券监督管理机构可以区别情形而采取的措施有:()

A.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

B.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

C.撤销有关业务许可

D.责令关闭

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第8题
依照《证券法》的规定,发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告。那么下列事件属于上述“重大事件”的是:()。

A..某上市公司打算从国外购进—条新的生产流水线

B.某上市公司的一名监事发生变动(该公司监事会由5名监事组成)

C.原持有某上市公司9%股份的一个股东卖出其持有一半的股份

D.某上市公司到期未偿还银行较大数额的贷款

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第9题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年结束之日起()个月内。向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

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