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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外,应当在财务顾问专业意见上签名的还有(),并加盖财务

除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外,应当在财务顾问专业意见上签名的还有(),并加盖财务顾问单位公章。Ⅰ.部门负责人Ⅱ.内部核查机构负责人Ⅲ.财务顾问主办人Ⅳ.项目协办人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.ⅣⅢ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
财务顾问应当设立由专业人员组成的(),保持独立判断,对相关业务活动进行充分论证与复核,并就所出具的财务顾问专业意见提出核查意见。

A、业务审核单位

B、专业小组

C、财务评估部门

D、内部核查机构

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第2题
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并且记入其诚信档案
的事项包括()。

Ⅰ.在持续督导期间,上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

Ⅱ.在持续督导期间,除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

Ⅲ.中国证监会认定的其他事项

Ⅳ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第3题
下列说法正确的是()。Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第4题
在上市公司的收购中,财务顾问受托向中国证监会报送申请文件,应当在财务顾问报告中做出的承诺包括()。

A.对收购人申报文件进行核查、确信申报文件的内容与格式符合要求

B.就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查,并获得通过

C.收购人是否具有主体资格

D.在担任财务顾问期间,已采取严格的保密措施,严格执行内部“防火墙”制度

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第5题
上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

A.4

B.3

C.5

D.2

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第6题
财务顾问受托向中国证监会报送申报文件,应当在财务顾问报告中作出的承诺包括()。

A.已按照规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业意见与收购人申报文件的内容不存在实质性差异

B.已对收购人申报文件进行核查,确信申报文件的内容与格式符合规定

C.就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查,并获得通过

D.在担任财务顾问期间,已采取严格的保密措施,严格执行内部防火墙制度

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第7题
财务顾问受托向中国证监会报送申报文件,应当在财务顾问报告中作出的承诺包括().

A.已按照规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业意见与收购人申报文件的内容不存在实质性差异

B.已对收购人申报文件进行核查,确信申报文件的内容与格式符合规定

C.就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查,并获得通过

D.在担任财务顾问期间,已采取严格的保密措施,严格执行内部防火墙制度

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第8题
财务顾问受托向中国证监会报送申报文件,应当在财务顾问报告中作出的承诺包括()。

A.已按照规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业意见与收购人申报艾件的内容不存在实质性差异

B.已对收购人申报文件进行核查,确信申报文件的内容与格式符合规定

C.就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查,并获得通过

D.在担任财务顾问期间,已采取严格的保密措施,严格执行内部防火墙制度

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第9题
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的,中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅱ.未按照规定发表专业意见的Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务,申报文件制作质量低下的Ⅳ.未按照规定向中国证监会报告或者公告的。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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