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[多选题]

财务顾问受托向中国证监会报送申报文件,应当在财务顾问报告中作出的承诺包括()。

A.已按照规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业意见与收购人申报文件的内容不存在实质性差异

B.已对收购人申报文件进行核查,确信申报文件的内容与格式符合规定

C.就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查,并获得通过

D.在担任财务顾问期间,已采取严格的保密措施,严格执行内部防火墙制度

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第1题
财务顾问受托向中国证监会报送申报文件,应当在财务顾问报告中作出的承诺包括().

A.已按照规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业意见与收购人申报文件的内容不存在实质性差异

B.已对收购人申报文件进行核查,确信申报文件的内容与格式符合规定

C.就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查,并获得通过

D.在担任财务顾问期间,已采取严格的保密措施,严格执行内部防火墙制度

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第2题
财务顾问受托向中国证监会报送申报文件,应当在财务顾问报告中作出的承诺包括()。

A.已按照规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业意见与收购人申报艾件的内容不存在实质性差异

B.已对收购人申报文件进行核查,确信申报文件的内容与格式符合规定

C.就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查,并获得通过

D.在担任财务顾问期间,已采取严格的保密措施,严格执行内部防火墙制度

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第3题
在上市公司的收购中,财务顾问受托向中国证监会报送申请文件,应当在财务顾问报告中做出的承诺包括()。

A.对收购人申报文件进行核查、确信申报文件的内容与格式符合要求

B.就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查,并获得通过

C.收购人是否具有主体资格

D.在担任财务顾问期间,已采取严格的保密措施,严格执行内部“防火墙”制度

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第4题
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的,中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅱ.未按照规定发表专业意见的Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务,申报文件制作质量低下的Ⅳ.未按照规定向中国证监会报告或者公告的。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第5题
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的II未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的III在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织,协调义务,申报文件制作质量低下的IV未依法履行持续督导义务

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

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第6题
财务顾问应当设立由专业人员组成的(),保持独立判断,对相关业务活动进行充分论证与复核,并就所出具的财务顾问专业意见提出核查意见。

A、业务审核单位

B、专业小组

C、财务评估部门

D、内部核查机构

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第7题
收购人按照规定进行公众公司收购的,应当聘请具有财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问,但不包括()。Ⅰ.通过国有股行政划转或者变更Ⅱ.因继承取得股份Ⅲ.股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让Ⅳ.取得公众公司向其发行的新股。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第8题
在非上市公众公司收购中,以要约方式收购公众公司股份,下列说法正确的是()。Ⅰ.收购人应当聘请财务顾问,并编制要约收购报告书Ⅱ.只须披露财务顾问专业意见Ⅲ.要约收购需要取得国家相关部门批准的,收购人应当在要约收购报告书中进行明确说明Ⅳ.要约收购需要取得国家相关部门批准的,收购人还应当持续披露批准程序进展情况。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第9题
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并且记入其诚信档案
的事项包括()。

Ⅰ.在持续督导期间,上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

Ⅱ.在持续督导期间,除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

Ⅲ.中国证监会认定的其他事项

Ⅳ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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