控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。

A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

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第1题

中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。A禁止相互持股B子公司及其股东可以约定不

中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。

A禁止相互持股

B子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

C证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

D禁止存在竞争关系的同类业务

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第2题

首次公开发行股票网下配售时，发行人和承销商不得向()配置股票。

A、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工

B、主承销商及其持股比例3%的股东

C、主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工

D、承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工

E、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或者间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司

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第3题

下列关于公司独立运作原则，说法正确的有()。 Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系 Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员 Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职 Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题

基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不

得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（）

A.制衡原则

B.公司独立运作原则

C.公平对待原则

D.业务与信息隔离原则