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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。

A.在任首席风险官期间向监事会负责

B.李平在期货公司兼任合规部主任

C.李平在期货公司兼任财务负责人

D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议

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第1题
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。

A.张某专科毕业,从事期货业务10余年

B.王某获得法学硕士学位,毕业后一直从事律师行业

C.黄某本科学历,在期货公司从事期货业务达5年之久

D.李某曾经担任某期货公司的董事,但尚未获得期货从业人员资格

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第2题
首席风险官发现期货公司有(),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。

A.期货公司挪用客户保证金

B.某客户因错单争议3万元,与期货公司发生纠纷

C.期货公司净资本无法持续达到监管标准

D.期货公司应股东单位要求为关联公司提供担保

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第3题
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督捡查的期货公司高级管理人员

A.合法性

B.风险管理状况

C.合法合规性

D.风险性

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第4题
首席风险官发现期货公司有()等情形的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,
首席风险官发现期货公司有()等情形的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。

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第5题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。()
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第6题
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过股东大会直接向监事会下达指令或者干涉首席风险官的工作。()
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第7题
申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、
风险管理或者合规负责人职务不少于()。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第8题
某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。 根据上述情况,回答下列各问题: {TS}该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准,根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,其原因可能是()。

A.该期货公司的注册资本不符合法律规定

B. 王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定

C. 李某因违法犯罪受到刑事处罚

D. 王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定

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第9题
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定书面报告公司住所地中国证监会
派出机构。()

A.正确

B.错误

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