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[主观题]

首席风险官发现期货公司有()等情形的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,

并向公司董事会和监事会报告。

首席风险官发现期货公司有()等情形的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监

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第1题
首席风险官发现期货公司有(),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。

A.期货公司挪用客户保证金

B.某客户因错单争议3万元,与期货公司发生纠纷

C.期货公司净资本无法持续达到监管标准

D.期货公司应股东单位要求为关联公司提供担保

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第2题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。()
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第3题
期货公司拟免除首席风险官的职务。应当在做出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责
期货公司拟免除首席风险官的职务。应当在做出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

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第4题
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定书面报告公司住所地中国证监会
派出机构。()

A.正确

B.错误

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第5题
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。()
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第6题
A、正确B、错误此题为判断题(对,错)。
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第7题
期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当()。
期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当()。

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第8题
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。

A.在任首席风险官期间向监事会负责

B.李平在期货公司兼任合规部主任

C.李平在期货公司兼任财务负责人

D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议

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第9题
督察长发现有下列哪些情形的,应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告?()Ⅰ基金及公司发生违法违规行为Ⅱ基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ督察长认为需要报告的其他情形Ⅳ基金净值出现大幅波动

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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