首页 > 职业资格考试> 基金销售人员从业> 证券投资基金销售基础
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有

A.在中国大陆设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管

B.最近两个会计年度实收资本不少于1O亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币

C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员

D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

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第1题
境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券投资基金托管资格的银行(简称托管人)负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务,下列关于符合条件说法错误的是()。

A.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管

B.最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000美元或等值货币

C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员

D.具备安全保管资产的条件

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第2题
合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。
托管人应当符合最近()年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第3题
基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有()。

A.净资产不少于2亿元人民币

B. 经营证券投资基金管理业务达3年以上

C. 在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

D. 最近3年没有受到监管机构的重大处罚

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第4题
我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。 A.净资产不
我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。

A.净资产不低于2亿元人民币

B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

C.管理证券投资基金2年以上

D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查

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第5题
进行战略投资的外国投资者,应符合的要求有()。Ⅰ.依法设立、经营的外国法人或其他组织Ⅱ.有健全的治理结构和良好的内控制度,经营行为规范Ⅲ.境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元Ⅳ.近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)。

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅳ

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第6题
合格境外机构投资者境内证券投资应当委托()作为托管人托管资产

A.境内商业银行

B.境外资产托管机构

C.境内证券公司

D.境外证券服务机构

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第7题
下列关于QFII基金托管人应具备的条件,说法错误的是()。

A.设有专门的资产托管部

B.实收资本不少于100亿元人民币

C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格

D.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

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第8题
QDII基金的境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人,但托管业务的责任仍由()承担。

A.境内托管人

B.境外托管人

C.次托管人

D.QDII基金

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第9题
关于战略投资的外国投资者必须具备的条件,下列说法正确的有()。Ⅰ.依法设立、经营的外国法人或其他组织,财务稳健、资信良好且有成熟的管理经验Ⅱ.境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元Ⅲ.有健全的治理结构和良好的内控制度,经营行为规范Ⅳ.近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ

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