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[多选题]

基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有()。

A.净资产不少于2亿元人民币

B. 经营证券投资基金管理业务达3年以上

C. 在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

D. 最近3年没有受到监管机构的重大处罚

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第1题
我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。 A.净资产不
我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。

A.净资产不低于2亿元人民币

B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

C.管理证券投资基金2年以上

D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查

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第2题
下列关于QFII基金托管人应具备的条件,说法错误的是()。

A.设有专门的资产托管部

B.实收资本不少于100亿元人民币

C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格

D.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

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第3题
根据《证券投资基金管理公司管理办法》,以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件
的是()。

A.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构

B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系

C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

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第4题
设立基金管理公司,应当具备的条件之一是:主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或
者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于人民币()。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.4亿元

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第5题
设立基金管理公司,应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或
者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于人民币()。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.4亿元

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第6题
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备经营行为规范,管理证券投资基金()
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备经营行为规范,管理证券投资基金()年以上且最近()年内没有因违法违规受到行政处罚或被监管机构责令整改的。

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第7题
境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券投资基金托管资格的银行(简称托管人)负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务,下列关于符合条件说法错误的是()。

A.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管

B.最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000美元或等值货币

C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员

D.具备安全保管资产的条件

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第8题
我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有()。 A.注册资本不低于 5000
我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有()。

A.注册资本不低于 5000 万元人民币,且必须为实缴货币资本

B.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近 3年没有违法记录,注册资本不低于 3亿元人民币

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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第9题
在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构,应该满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元,或管理资产不少于人民币()亿元的条件。

A.1

B.3

C.5

D.2

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