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[主观题]

证券公司利益冲突产生的原因不包括()。

A、多元性

B、资金量不一样

C、信息不对称性

D、道德风险

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第1题
证券公司防范利益冲突采取的主要措施不包括()。

A、混合办公

B、信息隔离

C、信息披露

D、业务限制

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第2题
互联网最主要打破的是哪方面的不对称性:

A.信息不对称性

B.价值不对称性

C.用户不对称性

D.资金不对称性

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第3题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,下列说法正确的是()。

A.证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责

B.证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务

C.证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度,防范可能产生的利益冲突

D.证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门

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第4题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。

A、观察名单

B、限制名单

C、控制名单

D、传言名单

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第5题
证券公司内部控制的目标不包括()。 A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的
证券公司内部控制的目标不包括()。

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B.防范经营风险和道德风险

C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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第6题
房地产经纪活动存在的原因不包括()。 A.房地产交易需要签订书面合同 B.房地产具有特殊性 C.房地
房地产经纪活动存在的原因不包括()。 A.房地产交易需要签订书面合同 B.房地产具有特殊性 C.房地产交易具有复杂性 D.房地产市场具有信息不对称性

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第7题
灰雾产生的原因不包括

A、X线量(mAs)

B、胶片本底灰雾

C、焦点外X线

D、被检体产生的散射线

E、显影处理

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第8题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的,应当对利益冲突情况进行严格保密。()
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第9题
产生逆向选择和道德风险的原因是()。A.垄断B.外部性C.市场失灵

产生逆向选择和道德风险的原因是()。

A.垄断

B.外部性

C.市场失灵

D.信息不对称

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