A.证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责
B.证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务
C.证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度,防范可能产生的利益冲突
D.证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门
A、观察名单
B、限制名单
C、控制名单
D、传言名单
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时