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第1题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（)。
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A、观察名单
B、限制名单
C、控制名单
D、传言名单
第4题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。A.证券公
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.定期巡视
C.信息披露
D.检查制度
第5题
关于信息隔离墙的一般规定，说法正确的有（）。
A.证券公司工作人员未经授权或批准不应获取敏感信息
B.证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用
C.证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立
D.证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理
第6题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列说法正确的是（)。
A.证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责
B.证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务
C.证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突
D.证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门
第9题
股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是()。
A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露
B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突
C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
D.信息披露义务人应对基金的业务报酬安排保密，不向投资者披露
