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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司流动性覆盖率不得低于()。

A.30%

B.100%

C.200%

D.500%

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第2题

证监会下发的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司净资产与负债的比值不得低于（)。

A. 9.6%

B. 10.0%

C.24%

D.25%

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第3题

《证券公司风险控制指标管理办法》并表监管要求，中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的（)进行定期或者不定期检查。

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.确定性

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第4题

《证券公司风险控制指标管理办法：》规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不

得超过净资本的（）。

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第5题

合规风险管理上位法包括（)。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

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第6题

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本

的20%。（）

A.正确

B.错误

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第7题

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2

008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（）

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第8题

《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有()。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的

市值与其总市值的比例不得超过（）。

A.500%

B.30%

C.5%

D.1%

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第10题

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（）

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第11题

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从以下()核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

D.①③④

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