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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

证券业从业人员不包括()。

A、证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B、基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员

C、从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D、专门从事证券业研究的大学教授

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第1题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。

A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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第2题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。 A.证券公司的管理
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。

A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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第3题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员包括()。

A.证券公司所有工作人员

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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第4题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员包括()。

A.证券公司所有工作人员

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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第5题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有()。

A.证券公司所有工作人员

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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第6题
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括()。

A.证券公司的管理人员

B.证券公司的业务人员

C.与证券公司签订委托合同的证券经纪人

D.证券投资咨询机构的管理人员

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第7题
下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。

A.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员

B.基金管理公司从事基金销售的专业人员

C.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员

D.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

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第8题
证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。

A.业务人员具有证券从业资格

B.业务人员具有硕士以上的学位

C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

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第9题
__应取得中国证券业执业证书。

A.基金管理公司的全部基金销售人员

B.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员

C.商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员

D.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员

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