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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。

A.业务人员具有证券从业资格

B.业务人员具有硕士以上的学位

C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

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第1题
证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上
证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。()

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第2题
资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证
券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。()

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第3题
证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有()。 A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产
证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有()。 A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 C.资产管理业务人员具有证券业从业资格,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人 D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

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第4题
集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录。 ()

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第5题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员包括()。

A.证券公司所有工作人员

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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第6题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员包括()。

A.证券公司所有工作人员

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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第7题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有()。

A.证券公司所有工作人员

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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第8题
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

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第9题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。

A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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