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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券经纪商必须承担的义务体现了()的具体原则。

A.坚持信誉为本、客户至上

B.坚持客户优先、委托优先

C.坚持为客户负责,但不必替客户洪订决策

D.坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利

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第1题
下列属于证券经纪商应承担的义务有()。A.坚持客户适当性管理原则B坚持为客户保密的制
下列属于证券经纪商应承担的义务有()。

A.坚持客户适当性管理原则B坚持为客户保密的制度

C.必须忠实办理受托业务

D.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

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第2题
在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务不包括()。A.坚持为客户保密制度B.如实记
在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务不包括()。

A.坚持为客户保密制度

B.如实记录客户资金和证券的变化

C.必要时可接受全权委托

D.证券经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳交易结算资金和证券库存的变化,必须有真实的凭证和详实的记录

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第3题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()。

A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则

C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则

D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则

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第4题
证券经纪商接受客户委托后应按()的原则进行申报竞价。

A.时间优先

B.客户优先

C.数量优先

D.价格优先

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第5题
在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。A.时间优先、客户优先B.
在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。

A.时间优先、客户优先

B.时间优先、价格优先

C.价格优先、时间优先

D.价格优先、客户优先

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第6题
下列关于委托指令,说法正确的是()。

A.指令日期需要精确到小时

B.指令日期是客户委托买卖的日期

C.指令日期是客户填写委托单的具体时点

D.指令日期是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据

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第7题
在面对与客户利益冲突的时候,银行业从业人员应坚持诚实守信、公平合理、()的原则,正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系。

A.客户自愿

B.银行利润最大化

C.客户利益至上

D.树立良好形象

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第8题
内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持内控优先,这体现了内部控制的()。

A.有效性原则

B.制衡性原则

C.审慎性原则

D.相匹配原则

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第9题
银行在协助有权执行工作时,应坚持以下()的原则。

A.依法合规原则

B.不介入纠纷原则

C.维护银行自身合法权益原则

D.不损害客户合法权益原则

E.为客户保密原则

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