改中国()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

A.证监会

B.证券业协会

C.基金业协会

D.银行业协会

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第1题

关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记，下列说法正确的是（)。

A.证券公司向中国证监会申请保荐机构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

B.保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记

C.保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记

D.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记

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第2题

下列关于保荐代表人的描述中，错误的是()。

A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核

B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格

C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日

D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

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第3题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第4题

以下哪些人员应当在发行保荐书上签字（)。Ⅰ.保荐机构法定代表人;Ⅱ.保荐业务负责人;Ⅲ.保荐代表人;Ⅳ.保荐业务部门负责人;Ⅴ.内核负责人。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

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