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企业首次公开发行股票需要保荐人和保荐代表人保荐,上市公司再次公开发行证券可不需保

荐人和保荐代表人保荐。()

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第1题
下列关于保荐项目尽职调查情况问核程序的说法正确的有()。

A.《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》适用于首次公开发行股票、上市公司发行新股

B.保荐项目的问核程序将在初审会的当天进行

C.保荐项目需参加问核程序的人员有签字的保荐代表人、保荐机构的保荐业务负责人和保荐业务部门负责人

D.保荐项目的两名保荐代表人填写《问核表》后,应当面誊写该表所附承诺事项,并签字确认

E.中国证监会审核一处、二处应分别对保荐项目问核情况进行评价并转审核五处

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第2题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第3题
下列事项中,需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有()。

A.发行股票

B.首次公开发行股票并上市

C.上市公司发行新股、可转换公司债券

D.发行公司债券

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第4题
首次公开发行股票并在科创板上市保荐业务,适用《证券发行上市保荐业务管理办法》。()
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第5题
以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司非公开发行股票Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第6题
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.上市保荐书Ⅲ.保荐代表人专项授权书Ⅳ.证券发行募集文件Ⅴ.保荐协议。

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅲ.Ⅳ

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第7题
下列关于保荐代表人的描述中,错误的是()。

A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予审核

B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格

C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日

D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

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第8题
以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。 Ⅰ 首次公开发行股票并上市 Ⅱ 创业板上市公司非公开
以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。

Ⅰ 首次公开发行股票并上市

Ⅱ 创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售

Ⅲ 上市公司发行分离交易可转换公司债券

Ⅳ 上市公司公开发行公司债券

Ⅴ 发行资产证券化产品

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅳ、Ⅴ

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第9题
以下哪些人员应当在发行保荐书上签字()。Ⅰ.保荐机构法定代表人;Ⅱ.保荐业务负责人;Ⅲ.保荐代表人;Ⅳ.保荐业务部门负责人;Ⅴ.内核负责人。

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C、Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

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