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[主观题]

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。Ⅰ.公司

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。

Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ.投资风险由公司承担

Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

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第1题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的信息不包括()。A. 公司
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的信息不包括()。

A. 公司名称

B. 投诉电话

C. 证券投资顾问服务的内容和方式

D. 投资收益

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第2题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过(),公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投
资者咨询业务资格等基本信息。Ⅰ.中国证监会网站;Ⅱ.中国证券业协会网站;Ⅲ.公司网站;Ⅳ.营业场所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为
()。

A.证券分析师

B.证券咨询师

C.理财师

D.证券投资顾问

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第4题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有()。

A、证券投资咨询执业资格

B、证券从业资格

C、基金从业资格

D、法律职业资格

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第5题
关于证券经纪人,以下说法错误的是()。A.证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽
关于证券经纪人,以下说法错误的是()。

A.证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

B.经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

C.证券经纪人是证券公司的正式员工

D.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

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第6题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务与客户所签订的证券投资顾问服务协议应当包括()。

A.证券投资顾问服务的内容和方式

B.证券投资顾问的职责和禁止行为

C.收费标准和支付方式

D.争议解决方式与协议终止条件

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第7题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起()工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

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第8题
随着证券服务深化和经验积累,证券公司也可能会选择依托资产管理部门提供证券投资顾问服务。在这种情况下,提供证券投资顾问服务的人员也应当取得证券投资咨询执业资格,注册为证券投资顾问。()
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第9题
证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册
登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。

A.公司证券投资咨询业务许可证明原件

B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表

D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

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